每經(jīng)記者  許金民

    10月27日、28日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》連續(xù)刊發(fā)《董事長(zhǎng)姐姐“泄密”：圣萊達(dá)（002473，收盤(pán)價(jià)10.92元）挪用募集資金理財(cái)》、《承認(rèn)挪用募資理財(cái)  圣萊達(dá)前CFO：好心辦錯(cuò)事》兩文，報(bào)道了圣萊達(dá)（002473，收盤(pán)價(jià)10.92元）違規(guī)挪用募集資金理財(cái)。今日，該公司發(fā)公告證實(shí)了本報(bào)的報(bào)道，承認(rèn)違規(guī)一事的確存在。

    4月份出現(xiàn)違規(guī)，11月份才披露，圣萊達(dá)的信披可謂姍姍來(lái)遲。另外，公司上市才一年多，目前尚處于保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)；作為督導(dǎo)機(jī)構(gòu)的平安證券既沒(méi)有發(fā)現(xiàn)公司違規(guī)，又沒(méi)有規(guī)勸其改正，甚至連督促及時(shí)信披都免了。對(duì)此，兩位保代該作何解釋?zhuān)俊睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者曾致電平安證券尋求回應(yīng)，無(wú)奈電話(huà)一直無(wú)人接聽(tīng)。

承認(rèn)違規(guī)使用募資理財(cái)

    圣萊達(dá)今日公告，2011年4月初，公司前財(cái)務(wù)總監(jiān)與中國(guó)銀行寧波市江北支行就“銀行結(jié)構(gòu)性存款”事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下，從上述中國(guó)銀行江北支行的募集資金專(zhuān)戶(hù)中，分別于2011年4月20日劃出資金1200萬(wàn)元，于2011年4月21日劃出資金3540萬(wàn)元，累計(jì)8次購(gòu)買(mǎi)上述銀行推出的21天期和7天期“結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品”。截至2011年6月13日全部贖回所購(gòu)買(mǎi)的結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品為止，共獲得利息收入19.82萬(wàn)元，比同等存款金額的活期利息多約17萬(wàn)元。

    2011年6月8日，寧波證監(jiān)局對(duì)圣萊達(dá)進(jìn)行例行檢查，發(fā)現(xiàn)了圣萊達(dá)上述利用募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品的事項(xiàng)，認(rèn)定該操作屬利用募集資金進(jìn)行理財(cái)?shù)倪`規(guī)行為，并責(zé)令公司整改。至此，公司董事會(huì)及董事長(zhǎng)層面才知曉有此事，并深刻分析發(fā)生此事的根本原因在于，公司前財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)募集資金的相關(guān)法規(guī)學(xué)習(xí)不夠，且未經(jīng)任何授權(quán)擅自動(dòng)用募資，購(gòu)買(mǎi)銀行的短期結(jié)構(gòu)性理財(cái)產(chǎn)品。公司立即收回違規(guī)款項(xiàng)，存入募集資金賬號(hào)，于6月13日注銷(xiāo)理財(cái)資金賬號(hào)；另一方面對(duì)涉及此事件過(guò)程的所有人員進(jìn)行專(zhuān)題學(xué)習(xí)培訓(xùn)、以杜絕此類(lèi)事件再次發(fā)生；立即對(duì)相應(yīng)責(zé)任人做出嚴(yán)厲的處分。

    圣萊達(dá)的公告無(wú)疑證實(shí)了  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》之前刊發(fā)的兩篇報(bào)道屬實(shí)。

保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)責(zé)任存疑

    不過(guò)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，圣萊達(dá)在公告中還將責(zé)任推給了中國(guó)銀行，指公司約見(jiàn)中國(guó)銀行江北支行相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)與其簽訂的三方監(jiān)管協(xié)議及證監(jiān)會(huì)  《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》進(jìn)行重申，指出其在監(jiān)管上的嚴(yán)重疏忽行為，在未征得其他兩方同意的情況下，至使公司前財(cái)務(wù)總監(jiān)的操作得以實(shí)施；要求其嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管協(xié)議及證監(jiān)會(huì)通知要求，并承擔(dān)由此而產(chǎn)生的后果。

    另一方面，圣萊達(dá)卻對(duì)保薦機(jī)構(gòu)平安證券的責(zé)任只字不提。

    圣萊達(dá)掛牌交易的時(shí)間是2010年9月10日，迄今約一年零一個(gè)月，目前尚在保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)；公司的保薦機(jī)構(gòu)為平安證券，保薦代表人為李紅星、沈璐璐。4月份，圣萊達(dá)挪用募集資金理財(cái)，6月份歸還，直到寧波證監(jiān)局都查出了事實(shí)，平安證券似乎仍然不知情。寧波證監(jiān)局于7月18日向圣萊達(dá)下發(fā)了《關(guān)于對(duì)寧波圣萊達(dá)電器股份有限公司采取監(jiān)管談話(huà)措施的決定》，并于7月21日對(duì)公司董事長(zhǎng)及全體高管進(jìn)行了監(jiān)管談話(huà)。平安證券如果知悉，就該督促公司及時(shí)進(jìn)行信息披露，然而這一幕并沒(méi)有出現(xiàn)。如此做為，又怎么稱(chēng)得上勤勉盡責(zé)？

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