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          上交所:八類違規(guī)行為成2017年監(jiān)管重點

          新華社 2018-01-01 13:31:41

          統(tǒng)計顯示,2017年上交所主要針對八類違規(guī)行為強(qiáng)化了監(jiān)管,共實施紀(jì)律處分90件,同比增長近30%;采取監(jiān)管措施4942次,共涉及5373個市場主體。

          2017年資本市場監(jiān)管全鏈條趨嚴(yán),交易所也強(qiáng)化了針對各類違規(guī)行為的監(jiān)管力度。來自上海證券交易所的消息顯示,2017年上交所紀(jì)律處分?jǐn)?shù)量和力度顯著提升,八類違規(guī)行為成為監(jiān)管重點。

          統(tǒng)計顯示,針對上市公司信息披露監(jiān)管、證券異常交易監(jiān)管以及債券市場監(jiān)管三大領(lǐng)域的違規(guī)行為,2017年上交所共實施紀(jì)律處分90件,同比增長近30%;采取監(jiān)管措施4942次,共涉及5373個市場主體。

          據(jù)了解,2017年上交所主要針對八類違規(guī)行為強(qiáng)化了監(jiān)管:

          一是嚴(yán)重擾亂資本市場秩序的重大惡性違規(guī),主要涉及嚴(yán)重破壞證券市場秩序、損害投資者利益、拒不配合監(jiān)管、市場影響極其惡劣的違規(guī)事件;

          二是證券異常交易行為,主要涉及虛假申報、拉抬打壓、對倒對敲、嚴(yán)重非理性交易等影響正常秩序的異常交易行為;

          三是上市公司控股股東、實際控制人違規(guī),主要涉及控股股東、實際控制人隱瞞控制地位逃避應(yīng)有義務(wù)以及濫用控制地位實施利益輸送等情形;

          四是上市公司財務(wù)信息披露違規(guī),主要體現(xiàn)為業(yè)績“注水”和不當(dāng)粉飾等情形;

          五是上市公司重大資產(chǎn)重組及停復(fù)牌違規(guī),主要涉及籌劃重大資產(chǎn)重組不審慎導(dǎo)致公司長期停牌以及重組信息披露違規(guī);

          六是上市公司股東及董監(jiān)高違規(guī)買賣股份,主要涉及達(dá)到權(quán)益變動標(biāo)準(zhǔn)未停止買賣并及時披露、短線交易、違反上市公司股份減持相關(guān)規(guī)定等情形;

          七是公司重大事項披露違規(guī),主要涉及業(yè)績預(yù)告、重大交易等事項信息披露不及時、不完整、不準(zhǔn)確等違規(guī)行為;

          八是公司債券發(fā)行人違規(guī),主要涉及信用風(fēng)險管理、信息披露及募集資金使用違規(guī)。

          來源:新華社 記者:潘清

          責(zé)編 李語涵

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          上交所 八類違規(guī)行為 監(jiān)管重點

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