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    每日經濟新聞
    
    

          
  
          
   




      
          
        
          
          
            
            

                
          

     
  
          

          






    



























    
  


          
  
  
          
    
          
      
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            “罰單”接二連三，券商私募資管業(yè)務監(jiān)管趨嚴
        
          
        
        
          
          
            
          
          
            2023-06-26 21:35:28
          
        
          

        
          

        
          
        

      
          
      


      
      
          
        



        

        
        
          本月，證監(jiān)會不斷開出“罰單”，其中不乏與券商私募資管業(yè)務有關的“罰單”。據統(tǒng)計，6月至今，券商已在私募資管業(yè)務上收到6張“罰單”，公司與相關業(yè)務負責人并罰。6月9日，深圳證監(jiān)局連開4張“罰單”，涉及五礦證券、銀泰證券2家券商。其中，五礦證券被責令改正，并暫停新增私募資管產品備案6個月（為接續(xù)存量產品所投資的未到期資產而新發(fā)行的產品除外，但不得新增投資），分管資管業(yè)務的高管及資管部門負責人鄭宇、田原被約談。銀泰證券則被出具了警示函。（上證報）
          

        


        
      
          
    
          


    
    
          
      
           責編  張楊運
      
    
          

    

    
          
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