每經記者｜李蕾    每經編輯｜趙云    

《每日經濟新聞》記者獲悉，近日中國證券投資基金業(yè)協會（以下簡稱中基協）又公布了多則紀律處分事先告知書送達公告。其中關于上海華領鋆弘股權投資基金管理有限公司（以下簡稱上海華領）的紀律處分顯示，該機構由于存在未及時向協會進行重大事項報告、不具備持續(xù)經營能力等違規(guī)行為被中基協取消會員資格、撤銷管理人登記，法定代表人孫祺被加入黑名單，期限為終身。

去年11月，上海市第一中級人民法院依法公開宣判了上海華領資產管理有限公司（以下簡稱華領資產）、被告人孫祺集資詐騙案，顯示華領資產、孫祺非法募集資金人民幣76億余元，造成700余名被害人實際經濟損失人民幣20億余元。如今，他實控的另一家私募上海華領也被監(jiān)管注銷。

此外，深圳前海金萬鴻基金管理有限公司（以下簡稱前海金萬鴻）也因向非合格投資者募集資金、未如實填報備案信息等多項違規(guī)行為被取消會員資格、撤銷管理人登記，該機構時任法定代表人、總經理馬騰飛和合規(guī)風控負責人龔竺都被加入黑名單，期限分別為三年和一年。

“坑”了700余名投資者20億余元，他被監(jiān)管終身“拉黑”

近日，中基協公布了多份紀律處分事先告知書，記者注意到，其中幾則事關上海華領和其法定代表人孫祺。

去年11月，孫祺和他實控的另一家私募華領資產因集資詐騙而轟動一時。根據上海一中院的公開宣判，2013年8月孫祺成立華領資產，2015年1月在中基協登記備案。2016年2月至2018年1月，華領資產先后成立了華領澤銀穩(wěn)健系列和華領定制系列共計35只票據私募投資基金產品。

華領資產宣稱，基金投資銀行承兌匯票或票據收益權項目，資金全程在銀行間封閉循環(huán)運作，且基金產品分級設計，優(yōu)先級投資的資金安全有保障等，騙取投資人信任。實際經營中，孫祺指使他人以虛假的票據收益權項目作為基金產品的底層資產，開出劃款指令，套取資金轉入孫祺控制的相關賬戶，并將部分套取的資金轉入劣后級投資人賬戶內，充作劣后級出資。

經司法審計，華領資產、孫祺非法募集資金人民幣76億余元，用于兌付投資人本息、公司運營、個人揮霍等，僅少量資金用于投資、借貸等活動，造成700余名被害人實際經濟損失人民幣20億余元。

據此，上海一中院對華領資產以集資詐騙罪判處罰金人民幣2億元，對孫祺以集資詐騙罪判處無期徒刑，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產。

根據中基協的紀律處分，上海華領也由孫祺實控并擔任法定代表人，存在多項違規(guī)行為：一是未及時向協會進行重大事項報告，二是不具備持續(xù)經營能力。中基協決定取消上海華領會員資格、撤銷其管理人登記，同時將孫祺加入黑名單，期限為終身。

因向非合格投資者募集資金等行為，這家私募被處分

中基協發(fā)布的另一則紀律處分，則劍指前海金萬鴻。

根據備案信息，前海金萬鴻成立于2015年1月、備案于2015年4月，注冊資本5000萬元，備案在管基金4只，是一家私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。

紀律處分事先告知書顯示，前海金萬鴻存在多項違規(guī)行為。

一是向非合格投資者募集資金。前海金萬鴻的在管基金產品深圳金葉壹號投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳金葉貳號投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳金葉叁號投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳金葉肆號投資合伙企業(yè)（有限合伙）均存在向多名實際投資金額低于100萬元的投資者募集資金的情形。根據金葉叁號、金葉肆號的合伙協議，多名投資者認繳金額即低于100萬元。這顯然違反了《私募基金監(jiān)管辦法》的相關規(guī)定。

二是未如實填報備案信息。在投資者向協會提供的金葉叁號、金葉肆號的合伙協議中，多名投資者認繳金額低于100萬元，而前海金萬鴻在協會備案的合伙協議中，相應投資者的認繳金額金額均高于100萬元，兩版合伙協議簽署日期一致，認繳金額差異顯著。

三是未落實投資者適當性管理要求。

四是未按照合同約定投資。金葉壹號、金葉貳號、金葉叁號、金葉肆號均為股權投資基金，合伙協議均約定合伙目的為投資茶葉企業(yè)及項目，后續(xù)卻將募集資金投向前海金萬鴻關聯公司，后者收款當日即劃轉至證券賬戶進行證券交易。

五是未充分披露重大關聯交易，未充分、明確地向投資者披露關聯關系、關聯交易。

六是未按合同約定向投資者披露信息。

七是人員配置不符合要求。

八是該公司法定代表人于2018年發(fā)生變更、總經理和合規(guī)風控負責人于2019年離職，前海金萬鴻未向協會報告重大事項且未及時更新登記信息等等。

據此，中基協協會擬取消前海金萬鴻的會員資格，撤銷其管理人登記；將時任法定代表人、總經理的馬騰飛加入黑名單、期限三年，將時任合規(guī)風控負責人的龔竺加入黑名單、期限一年。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769